基礎(chǔ)設(shè)施政策的制度基礎(chǔ)


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基礎(chǔ)設(shè)施政策的制度基礎(chǔ)
基礎(chǔ)設(shè)施是持續(xù)發(fā)展之本。這是許多國(guó)家持續(xù)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)。但是，在發(fā)展中國(guó)家，許多發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施的政策不僅沒(méi)有帶來(lái)持續(xù)發(fā)展，反而給發(fā)展帶來(lái)了嚴(yán)重的問(wèn)題。帶著這一問(wèn)題，以埃莉諾·奧斯特羅姆教授為首的研究小組，開(kāi)始了“制度激勵(lì)與可持續(xù)發(fā)展”的課題研究。他們從經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、公共行政學(xué)、博弈論和組織學(xué)領(lǐng)域里制度分析學(xué)者的研究出發(fā)，研究了國(guó)際組織和許多發(fā)展中國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展政策，認(rèn)為不良的制度激勵(lì)，是發(fā)展中國(guó)家農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施不可持續(xù)的重要原因。目前，中國(guó)也正在進(jìn)行大規(guī)模的基礎(chǔ)建設(shè)，希望通過(guò)基礎(chǔ)設(shè)施的開(kāi)發(fā)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。但是，來(lái)自各個(gè)方面的消息也表明，農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施缺乏維修因而難以持續(xù)的問(wèn)題，也是大量存在的。本書(shū)所描述的許多問(wèn)題，對(duì)于一個(gè)中國(guó)的讀者來(lái)說(shuō)，都有似曾相識(shí)的感覺(jué)。因此，我相信，本書(shū)的翻譯和出版，不僅有利于我們中國(guó)學(xué)者更好地開(kāi)發(fā)分析公共政策的理論，而且還有助于我們更好地理解基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)不力等問(wèn)題的性質(zhì)，并在較好理解的基礎(chǔ)上，更好地采取針對(duì)性的公共政策，提高基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的質(zhì)量，并實(shí)現(xiàn)持續(xù)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。本譯序的目的是結(jié)合校者的讀書(shū)體會(huì)，力圖展現(xiàn)該書(shū)所包含的理論思路和智慧內(nèi)核。一、社會(huì)資本的重要性本書(shū)作者開(kāi)篇就認(rèn)為，基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)于持續(xù)發(fā)展是必要的，它是“繁榮經(jīng)濟(jì)、繼往開(kāi)來(lái)的基礎(chǔ)所在，或者說(shuō)它是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必要前提”。這是許多發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，尤其是第二次世界大戰(zhàn)后歐洲重建和繼續(xù)發(fā)展的寶貴經(jīng)驗(yàn)。但是，在許多發(fā)展中國(guó)家，重點(diǎn)發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施的政策卻并未起到其應(yīng)有的支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，并且其基礎(chǔ)設(shè)施本身也難以持續(xù)，并給發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)了嚴(yán)重的債務(wù)負(fù)擔(dān)。這是為什么呢？埃莉諾·奧斯特羅姆等學(xué)者認(rèn)為，“在世界上許多地方，治理形式的現(xiàn)有結(jié)構(gòu)為從事于基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展的絕大部分工作人員提供了一種不良的激勵(lì)?！坏┎划?dāng)?shù)募?lì)滲透到基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展的各個(gè)方面，就會(huì)有許多處于有利地位的人員從中受益，再想要改變它時(shí)無(wú)疑會(huì)遇到非常大的阻力。當(dāng)我們提出如何改變這種激勵(lì)問(wèn)題時(shí)，我們已經(jīng)清楚地認(rèn)識(shí)到這項(xiàng)任務(wù)無(wú)比艱巨?！?正是帶著這一問(wèn)題，本書(shū)作者開(kāi)始了艱苦的探索。他們首先界定了基礎(chǔ)設(shè)施的概念及其問(wèn)題屬性，以及制度分析的基本概念、理論框架、方法論基礎(chǔ)。他們認(rèn)為，基礎(chǔ)設(shè)施不僅僅限于物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施，物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施是發(fā)展的重要條件，但是社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施也是可持續(xù)發(fā)展的重要條件，而“社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施由制度構(gòu)成，制度就是人及其規(guī)律性和重復(fù)性的互動(dòng)模式，它使投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出。制度包括這樣一類事物，如家庭、私人公司、政府部門、地方社團(tuán)、教會(huì)和園藝俱樂(lè)部等?！鐣?huì)基礎(chǔ)設(shè)施本身也是一種資本形式(社會(huì)資本)”。在發(fā)達(dá)國(guó)家，物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施之所以能夠支持可持續(xù)發(fā)展，其關(guān)鍵在于有適應(yīng)于發(fā)展現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟(jì)所需要的社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施，但在發(fā)展中國(guó)家，“現(xiàn)有制度主要用于支持農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的生存，將來(lái)所需要的則是完全不同的制度。”并且許多外國(guó)援助集團(tuán)在實(shí)施援助策略時(shí)，往往致力于強(qiáng)化發(fā)展中國(guó)家的國(guó)家集權(quán)制度，而削弱傳統(tǒng)的自主治理制度的因素，這更加損害了發(fā)展中國(guó)家可持續(xù)發(fā)展所需要的社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施，即當(dāng)今發(fā)展研究學(xué)者所常說(shuō)的“社會(huì)資本”。因此，要正確診斷發(fā)展中國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展政策難以持續(xù)持續(xù)的病癥，就需要系統(tǒng)地、深入地分析其社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施的缺陷。對(duì)此奧斯特羅姆等設(shè)想，“在參與發(fā)展過(guò)程的行動(dòng)者中，有一部分人對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)(或不懲罰)其行動(dòng)的一系列激勵(lì)措施感到滿意，由此而產(chǎn)生非持續(xù)性的投資效果。”作者認(rèn)為，制度所包含的激勵(lì)，不止是財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰，它們是“個(gè)人所能感覺(jué)到的在結(jié)果上的積極和消極變化。這種感覺(jué)很可能產(chǎn)生于以特定的物質(zhì)和社會(huì)內(nèi)容為背景并在一定制度范圍內(nèi)實(shí)施的特定行動(dòng)。動(dòng)機(jī)的其他類型包括：(1)得到升遷、提高威信和獲取個(gè)人權(quán)力的機(jī)會(huì)；(2)對(duì)工作場(chǎng)所物質(zhì)條件的