美國(guó)期貨市場(chǎng)的規(guī)范化管理


頁(yè)數(shù)：3 字?jǐn)?shù)：3350


美國(guó)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行了三位一體的管理體制,即由聯(lián)邦政府、行業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所共同組成的嚴(yán)密的相互分工、相互合作的管理體制。分析這一有效的監(jiān)管體制,對(duì)于我國(guó)期貨市場(chǎng)的規(guī)范化發(fā)展具有重要的借鑒意義。一、期貨交易所的管理職能美國(guó)的期貨交易所是會(huì)員制的公司組織,它除了提供期貨交易場(chǎng)所、提供標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和期權(quán)合約、通過(guò)結(jié)算所為期貨交易提供安全保障、提供信息服務(wù)等基本職能外,還提供對(duì)期貨交易的管理職能。期貨交易所主要實(shí)施交易所內(nèi)部的管理以及對(duì)交易所會(huì)員和場(chǎng)內(nèi)交易員的管理,建立并執(zhí)行交易規(guī)則。這些管理職能具體主要是:(1)交易所對(duì)會(huì)員資格申請(qǐng)者進(jìn)行嚴(yán)格的審核。審核的內(nèi)容主要是集中調(diào)查會(huì)員申請(qǐng)者的信用狀況、財(cái)務(wù)責(zé)任范圍、個(gè)性以