中國資本市場結(jié)構(gòu)及其效應(yīng)分析

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摘 要
資本市場發(fā)展到一定規(guī)模后必然呈現(xiàn)出相應(yīng)的結(jié)構(gòu)特點，籌資者與投資者的結(jié)構(gòu)特點反映了資本市場主體結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀；資本市場發(fā)行與流通的工具如債券、股票、投資基金及衍生品的交易種類與規(guī)模反映了資本市場的工具結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀；同時發(fā)行市場發(fā)行額與流通市場的交易額，場內(nèi)市場與場外市場特點又共同呈現(xiàn)了資本市場的層次結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀。
本文通過大量的收集整理最新數(shù)據(jù)及我國資本市場的主體結(jié)構(gòu)、工具結(jié)構(gòu)、層次結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀進行了實證分析，發(fā)現(xiàn)我國資本市場存在失衡的結(jié)構(gòu)。這些失衡表現(xiàn)對企業(yè)的融資、資源的優(yōu)化配置、風險管理及資產(chǎn)定價具有不利效應(yīng)，針對這些不利效應(yīng)提出了對資本市場結(jié)構(gòu)的優(yōu)化方向的思考與建議。

關(guān)鍵字:資本市場；結(jié)構(gòu)；現(xiàn)狀；效應(yīng)
Abstract
The structure of the capital market will inevitably present some corresponding traits after the capital market having developed to a certain scale. The structural traits of fundraisers and investors will reflect the current situation of the main body structure;the types and scale of the issue and circulation tools like bonds,stocks,investment funds and derivatives traded in the capital market will reflect the current situation of the tools structure; Meanwhile, the issuance and the trading amount in the market,the traits of exchange-traded and the over-the-counter market also jointly presented the hierarchical structure of the status of capital market .
Through collecting and reorganizing the massive data and analyzing on the status of main body structure, the tools structure and the hierarchical structure of the China's capital market, this paper detects that the unbalanced structure exists in the capital market of our country. These imbalances have adverse influences on the enterprise's financing, optimized resource allocation, risk management and asset pricing.To reduce these adverse influences and optimize the market structure, this paper puts forward some thoughts and suggestions.

Key words: Capital market; Structure ; Current situation; Influence
目 錄
第1章 引言 1
1.1 研究背景和意義 1
1.1.1 研究背景 1
1.1.2 研究意義 1
1.2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀 2
1.3 研究內(nèi)容與方法 3
1.3.1 研究內(nèi)容 3
1.3.2 研究方法 3
1.4 本論文的結(jié)構(gòu)安排 3
第2章 資本市場基礎(chǔ)知識 5
2.1 資本市場基礎(chǔ)知識 5
2.1.1 資本市場的含義 5
2.1.2 資本市場的主要參與者 5
2.1.3 資本市場的結(jié)構(gòu) 5
2.2 債券市場基礎(chǔ)知識 6
2.2.1 債券概述 6
2.2.2 債券市場的概述 8
2.3 股票市場基礎(chǔ)知識 10
2.3.1 股票的定義 10
2.3.2 股票的特征 11
2.3.3 我國股票的種類 11
2.3.4 股票市場的含義與功能 12
2.4 其他基礎(chǔ)知識 13
第3章 我國資本市場結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀分析 16
3.1 資本市場的主體結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀 16
3.1.1 籌資者結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀 16
3.1.2 投資者結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀 22
3.2 資本市場的工具結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀 25
3.2.1 發(fā)行市場的工具結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀 25
3.2.2 流通市場工具結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀 26
3.3 資本市場的層次結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀 27
3.3.1發(fā)行市場與流通市場層次結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀 27
3.3.2場內(nèi)市場與場外市場層次結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀 30
3.4 本章小結(jié) 31
第4章 我國資本市場結(jié)構(gòu)效應(yīng)分析 33
4.1資本市場結(jié)構(gòu)的企業(yè)融資效應(yīng) 33
4.2資本市場結(jié)構(gòu)的資源優(yōu)化配置效應(yīng) 34
4.2.1股票市場的資源優(yōu)化配置效應(yīng) 34
4.2.2債券市場的資源優(yōu)化配置效應(yīng) 35
4.3資本市場結(jié)構(gòu)的風險管理效應(yīng) 36
4.3.1資本市場工具結(jié)構(gòu)的風險管理效應(yīng) 36
4.3.2資本市場主體結(jié)構(gòu)的風險管理效應(yīng) 37
4.4資本市場結(jié)構(gòu)的資產(chǎn)定價效應(yīng) 38
4.5 本章小結(jié) 38
第5章 我國資本市場結(jié)構(gòu)優(yōu)化的對策與建議 40
5.1 優(yōu)化債券市場結(jié)構(gòu) 40
5.2優(yōu)化股票市場結(jié)構(gòu) 41
5.3構(gòu)建一個更加全面的多層次資本市場 41
5.4推進法制建設(shè)，加大違法違規(guī)行為的懲處力度 42
第6章 本文創(chuàng)新與改進 43
6.1本文的創(chuàng)新 43
6.2本文需改進之處 43
參考文獻 44
致 謝 45