證券發(fā)行上市保薦制度的法律分析

全文約5000字 論述翔實(shí)

摘要：保薦制度在西方證券市場(chǎng)主要使用于創(chuàng)業(yè)板，我國(guó)將其引入并同時(shí)實(shí)行于主板和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)也是一種“創(chuàng)新”，證監(jiān)會(huì)主導(dǎo)的保薦制度設(shè)計(jì)剛剛開(kāi)始，相關(guān)法律規(guī)定還需加強(qiáng)建設(shè)。本文基于此種情形，從嚴(yán)格保薦人的任職資格，明確違法責(zé)任的追究制度，加強(qiáng)保薦人和保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)能力等方面展開(kāi)分析，對(duì)今后相關(guān)制度設(shè)計(jì)提出了一些建議。
關(guān)鍵詞： 保薦人 保薦機(jī)構(gòu) 任職資格 持續(xù)督導(dǎo)

部分參考文獻(xiàn)

[5] 《香港創(chuàng)業(yè)版上市規(guī)則》6、12條規(guī)定：準(zhǔn)保薦人必須是一間根據(jù)《公司條例》成立或公司條例第Ⅺ部分注冊(cè)的有限公司。
[6]證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人就首批保薦機(jī)構(gòu)和代表人答記者問(wèn) 上海證券報(bào) 2004年05月11日 林堅(jiān)
[7]先是報(bào)考人員資格造假，再是傳出“考題泄露事件”，后又有著名投行中金、中銀僅各過(guò)三人引起市場(chǎng)嘩然，通過(guò)考試的也有人遭舉報(bào)。
[8] 美國(guó)的三大投行美林、高盛、摩根早期實(shí)行的都是合伙制。