我國證券公司自營業(yè)務風險管理研究


1.67萬字 33頁 原創(chuàng)作品，已通過查重系統


摘 要
隨著我國證券公司規(guī)模的不斷擴大，在全球金融危機后續(xù)影響不斷的背景下，對證券公司自營業(yè)務的風險管理，已成為證券公司自身和證監(jiān)會重點關注的問題。研究證券公司自營業(yè)務風險管理不僅可以提升證券公司風險管理的有效性，也對維護證券市場乃至資本市場的穩(wěn)定，都具有十分重要的意義。
本文選取證券公司自營業(yè)務風險管理為課題，通過對已存著作與研究的研讀首先分析證券自營業(yè)務面臨的五大主要風險。然后從事先、事中及事后三個方面分析國內證券公司在對自營業(yè)務風險進行管理時所涉及的內控管理體系、預警體系及處置措施。接著介紹國外證券公司在制度及選擇管理工具上的成功做法。通過對二者的對比和對實際案例的分析，主要總結出兩者在制度、組織結構、選擇管理工具等方面的差異。最后，據此從法律法規(guī)、公司內控管理體系、管理工具的選擇等方面提出建議。


關鍵詞：證券公司；自營業(yè)務；風險管理；內控管理體系