我國證券公司自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理研究


1.67萬字 33頁 原創(chuàng)作品，已通過查重系統(tǒng)


摘 要
隨著我國證券公司規(guī)模的不斷擴(kuò)大，在全球金融危機(jī)后續(xù)影響不斷的背景下，對證券公司自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，已成為證券公司自身和證監(jiān)會重點(diǎn)關(guān)注的問題。研究證券公司自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理不僅可以提升證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，也對維護(hù)證券市場乃至資本市場的穩(wěn)定，都具有十分重要的意義。
本文選取證券公司自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理為課題，通過對已存著作與研究的研讀首先分析證券自營業(yè)務(wù)面臨的五大主要風(fēng)險(xiǎn)。然后從事先、事中及事后三個(gè)方面分析國內(nèi)證券公司在對自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理時(shí)所涉及的內(nèi)控管理體系、預(yù)警體系及處置措施。接著介紹國外證券公司在制度及選擇管理工具上的成功做法。通過對二者的對比和對實(shí)際案例的分析，主要總結(jié)出兩者在制度、組織結(jié)構(gòu)、選擇管理工具等方面的差異。最后，據(jù)此從法律法規(guī)、公司內(nèi)控管理體系、管理工具的選擇等方面提出建議。


關(guān)鍵詞：證券公司；自營業(yè)務(wù)；風(fēng)險(xiǎn)管理；內(nèi)控管理體系